Federal ajanlar, geçen yıl bir ticaret fiyaskosunda patlayan 10 milyar dolarlık özel yatırım şirketi Archegos Capital Management’ın sahibi Bill Hwang’ı ve onun eski baş finans görevlisini Çarşamba sabahı tutukladı.
Bay Hwang ve eski baş teğmeni Patrick Halligan, evlerinde tutuklandı ve bugün Manhattan federal mahkemesine çıkmaları bekleniyor. Tutuklamalar, iki adama karşı 59 sayfalık bir iddianame hazırlayan Manhattan federal savcıları tarafından açıklandı.
Federal savcılar, adamların getirileri artırmak için halka açık hisse senetlerinin fiyatlarını manipüle etme planıyla bağlantılı olarak haraç komplosu, menkul kıymet dolandırıcılığı ve elektronik dolandırıcılıkla suçlandıklarını söyledi. Büyük ölçüde kaldıraca dayanan planın, firmanın portföyünü tek bir yılda 1,5 milyar dolardan 35 milyar dolara yükseltmesine yardımcı olduğunu söylediler.
Archegos’un çöküşü Wall Street’i şok etti ve büyük bankalar için büyük kayıplara neden oldu ve federal savcılar, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu ve diğer düzenleyiciler tarafından soruşturmalara yol açtı. SEC, Çarşamba günü Bay Hwang, Bay Halligan ve Archegos’taki iki eski tüccar hakkında kendi hukuk şikayetini sundu.
Bay Hwang’ın avukatı Larry Lustberg, sabahın erken saatlerinde tutuklamaları doğruladı, ancak hemen yorum yapmayı reddetti. Bay Halligan’ın avukatı Mary Mulligan, müvekkilinin “masum olduğunu ve aklanacak” dedi.
Tutuklamalar, Wall Street’in son yıllardaki en büyük beyaz yakalı kovuşturmalarından biri olacak. Archegos’un çöküşü, hedge fonlardan daha az düzenleyici gözetimle çalışan, ancak bazen aynı derecede ticaret yapan büyük aile ofislerine dikkat çekti.
Archegos’taki kayıplar, bir firmanın hisse senedi satın almak için ödünç alınan parayı kullanmasına izin veren, bankalar tarafından satılan karmaşık bir menkul kıymet olan toplam getiri takası adı verilen bir türevin kullanılmasıyla daha da arttı. Türev, Archegos’un hisse senetlerinde, sadece nakit ile hisse satın alması durumunda normalde alabileceğinden çok daha büyük pozisyonları hızla almasına izin verdi. Takaslar ayrıca Archegos ve Bay Hwang’ın bir avuç hisse senedindeki büyük pozisyonlarını düzenleyicilere ve diğer yatırımcılara ifşa etmekten kaçınmasına da izin verdi.
Bay Hwang ve Bay Halligan aleyhine sunulan iddianame, kendilerinin ve firmadaki diğerlerinin, türev alım satımları düzenleyen büyük bankalara “önemli ölçüde yanlış ve yanıltıcı açıklamalar” yaptıklarını ve bunların etkin bir şekilde büyük pozisyonlar biriktirmelerine izin verdiğini söyledi. borç para olarak milyarlarca kullanan hisse senetleri.
Plan, başlangıçta Bay Hwang’ın aile ofisi tarafından tutulan hisse senedi pozisyonlarının etkin büyüklüğünü 10 milyar dolardan 160 milyar dolara çıkarırken işe yaradı – bu da onu dünyanın en büyük hedge fonlarından bazılarıyla rekabet ediyordu. Ancak Mart 2021’de Archegos’un portföyündeki birkaç hisse senedindeki keskin düşüşlerin bankaların marj tamamlama çağrısı yapmasına neden olduğu zaman işler hızla dağıldı. Bunlar, bankaları menkul kıymet satmaya ve firmanın büyük borçları karşılığında verdiği teminatın kontrolünü ele geçirmeye zorladı.
Archegos’un çöküşüyle ilgili soruşturmalar, firma çöküşünden hemen sonra başladı. Çöküş, Credit Suisse, Nomura, Morgan Stanley ve UBS gibi bir dizi banka için milyarlarca dolar zarara yol açtı. En büyük acıyı Credit Suisse çekti, 5 milyar dolardan fazla kaybetti ve ticaret fiyaskosu bankada bir dizi üst düzey yönetim değişikliğine yol açtı.
Geçtiğimiz birkaç ay içinde, federal yetkililer firmadan ve bankalardan belgeler talep etti ve Archegos’taki birkaç eski çalışanla toplantılar ve görüşmeler yaptı.
İddianame, planın bir parçası olarak Archegos’ta çalışan iki eski tüccara atıfta bulunuyor. Ancak bu eski tüccarların da suçlanıp suçlanmayacağı veya soruşturmada işbirliği yapıp yapmayacağı belli değildi.
Archegos’un çöküşü, büyük aile ofislerinin S.EC’ye daha fazla açıklama yapma çağrılarını teşvik etti.
Bay Hwang ve eski baş teğmeni Patrick Halligan, evlerinde tutuklandı ve bugün Manhattan federal mahkemesine çıkmaları bekleniyor. Tutuklamalar, iki adama karşı 59 sayfalık bir iddianame hazırlayan Manhattan federal savcıları tarafından açıklandı.
Federal savcılar, adamların getirileri artırmak için halka açık hisse senetlerinin fiyatlarını manipüle etme planıyla bağlantılı olarak haraç komplosu, menkul kıymet dolandırıcılığı ve elektronik dolandırıcılıkla suçlandıklarını söyledi. Büyük ölçüde kaldıraca dayanan planın, firmanın portföyünü tek bir yılda 1,5 milyar dolardan 35 milyar dolara yükseltmesine yardımcı olduğunu söylediler.
Archegos’un çöküşü Wall Street’i şok etti ve büyük bankalar için büyük kayıplara neden oldu ve federal savcılar, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu ve diğer düzenleyiciler tarafından soruşturmalara yol açtı. SEC, Çarşamba günü Bay Hwang, Bay Halligan ve Archegos’taki iki eski tüccar hakkında kendi hukuk şikayetini sundu.
Bay Hwang’ın avukatı Larry Lustberg, sabahın erken saatlerinde tutuklamaları doğruladı, ancak hemen yorum yapmayı reddetti. Bay Halligan’ın avukatı Mary Mulligan, müvekkilinin “masum olduğunu ve aklanacak” dedi.
Tutuklamalar, Wall Street’in son yıllardaki en büyük beyaz yakalı kovuşturmalarından biri olacak. Archegos’un çöküşü, hedge fonlardan daha az düzenleyici gözetimle çalışan, ancak bazen aynı derecede ticaret yapan büyük aile ofislerine dikkat çekti.
Archegos’taki kayıplar, bir firmanın hisse senedi satın almak için ödünç alınan parayı kullanmasına izin veren, bankalar tarafından satılan karmaşık bir menkul kıymet olan toplam getiri takası adı verilen bir türevin kullanılmasıyla daha da arttı. Türev, Archegos’un hisse senetlerinde, sadece nakit ile hisse satın alması durumunda normalde alabileceğinden çok daha büyük pozisyonları hızla almasına izin verdi. Takaslar ayrıca Archegos ve Bay Hwang’ın bir avuç hisse senedindeki büyük pozisyonlarını düzenleyicilere ve diğer yatırımcılara ifşa etmekten kaçınmasına da izin verdi.
Bay Hwang ve Bay Halligan aleyhine sunulan iddianame, kendilerinin ve firmadaki diğerlerinin, türev alım satımları düzenleyen büyük bankalara “önemli ölçüde yanlış ve yanıltıcı açıklamalar” yaptıklarını ve bunların etkin bir şekilde büyük pozisyonlar biriktirmelerine izin verdiğini söyledi. borç para olarak milyarlarca kullanan hisse senetleri.
Plan, başlangıçta Bay Hwang’ın aile ofisi tarafından tutulan hisse senedi pozisyonlarının etkin büyüklüğünü 10 milyar dolardan 160 milyar dolara çıkarırken işe yaradı – bu da onu dünyanın en büyük hedge fonlarından bazılarıyla rekabet ediyordu. Ancak Mart 2021’de Archegos’un portföyündeki birkaç hisse senedindeki keskin düşüşlerin bankaların marj tamamlama çağrısı yapmasına neden olduğu zaman işler hızla dağıldı. Bunlar, bankaları menkul kıymet satmaya ve firmanın büyük borçları karşılığında verdiği teminatın kontrolünü ele geçirmeye zorladı.
Archegos’un çöküşüyle ilgili soruşturmalar, firma çöküşünden hemen sonra başladı. Çöküş, Credit Suisse, Nomura, Morgan Stanley ve UBS gibi bir dizi banka için milyarlarca dolar zarara yol açtı. En büyük acıyı Credit Suisse çekti, 5 milyar dolardan fazla kaybetti ve ticaret fiyaskosu bankada bir dizi üst düzey yönetim değişikliğine yol açtı.
Geçtiğimiz birkaç ay içinde, federal yetkililer firmadan ve bankalardan belgeler talep etti ve Archegos’taki birkaç eski çalışanla toplantılar ve görüşmeler yaptı.
İddianame, planın bir parçası olarak Archegos’ta çalışan iki eski tüccara atıfta bulunuyor. Ancak bu eski tüccarların da suçlanıp suçlanmayacağı veya soruşturmada işbirliği yapıp yapmayacağı belli değildi.
Archegos’un çöküşü, büyük aile ofislerinin S.EC’ye daha fazla açıklama yapma çağrılarını teşvik etti.